蓝鲸新闻11月18日讯(记者胡劼)近日炒股配资论坛,因网络直播违规等问题,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。 经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内向辽宁
股票融资额度 券商营业部持续“做减法” 集约化运营被寄予厚望
2024-12-14《小巷人家》热播,蒋欣饰演的宋莹太圈粉了!性格直爽不内耗,有种“长了嘴”的爽感。烫头、化妆,怎么美怎么来,尽显“厂花”本色。 证券时报记者 谭楚丹 10月以来,A股交投活跃,市场日均成交额持续突破万亿元,券商经纪业务条线迎来春天。 尽管市场回暖、投资者开户热情不减,但目前券商裁撤营业部节奏并未放慢。据证券时报记者不完全统计,自10月至今,共有10家券商合计撤销34家分支机构。这些券商普遍表示,主要是基于优化营业网点布局的考虑。 券商人士向记者分析,优化网点结构是券商长期战略调整所致,裁撤长期效